A.为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B.在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并
C.基金托管人应建立定期稽核检查制度
D.风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
第1题
A.监察稽核控制
B.销售决策流程控制
C.信息技术内部控制
D.内部环境控制
第2题
A.销售业务流程控制
B.会计系统内部控制
C.监察稽核控制
D.内部环境控制
第3题
A.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生
B.托管人不得自行运用.处分.分配基金的任何资产
C.基金托管人必须将基金资产与自有资产.不同基金的资产严格分开
D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
第4题
A.基金托管人指受托人委托保管企业年金基金财产的商业银行或专业机构
B.单个企业年金计划托管人由一家商业银行或专业机构担任
C.托管人应为经国家金融监管部门批准在中国境内注册的独立法人
D.基金托管人净资产不能少于50亿元,而且要有安全高效的清算、交割系统
E.基金托管人应有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第7题
A.合法性原则
B.独立性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
第10题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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