A.交互性
B.可追溯性
C.时效性
D.全面性
第3题
A.资金交易
B.工作履职情况
C.调查分析人员
D.尽职调查
第4题
A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作报告流程
B.涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
C.规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
D.涉嫌洗钱案件线索的分析、检测与报告流程
第5题
A.金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
B.可疑交易人工分析内容较多,金融机构应只报送可疑交易报告
C.大额交易量化程度较高,金融机构应只报送大额交易报告
D.因分属大额交易和可疑交易,所以金融机构不用上报
第6题
A.对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况
B.对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况
C.法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况
D.对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证
第7题
A.提交大额交易报告,附上可疑交易报告
B.提交可疑交易报告,附上大额交易报告
C.提交大额交易报告,附上可疑交易报告;同时提交可疑交易报告,附上大额交易报告
D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
第9题
A.大额交易
B.可疑交易
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
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