A、业务部门
B、内控管理职能部门
C、内部审计部门
D、高级管理层
第1题
A、董事会、高级管理层
B、董事会、监事会
C、高级管理层、内控管理职能部门
D、内部审计部门、内控管理职能部门
第3题
A.未按照河长的督查要求履行日常监督检查职责的
B.接到属于河长制职责范围的报告或者投诉举报,未依法履行处理或者查处职责的
C.未落实约谈提出的整改措施和整改要求的
D.其他违反河长制相关规定的行为
第5题
A.直接责任、间接责任或公平责任
B.直接责任、主管责任或领导责任
C.直接责任、间接责任或补充责任
D.直接责任、管理责任或关联责任
第6题
A、内部审计部门
B、风险管理部门
C、法律合规部门
D、运营管理部门
第7题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训
D.未按照规定履行客户身份识别义务
第8题
A.对内部审计承担最终责任
B.组织制定并实施内部审计章程、审计工作流程、作业标准、职业道德规范等内部审计制度
C.组织实施中长期审计规划和年度审计计划
D.对内部审计的整体质量负责
第10题
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