A.监督检查部门在现场检查中发现当事人涉嫌违法、违规行为,情况紧急的,可以先行收集证据再办理立案手续
B.当事人违法、违规行为涉嫌犯罪的,经银监会或省级派出机构主要负责人批准后,监督检查部门应当及时移送公安机关或人民检察院
C.银监会及其派出机构行政处罚委员会作出行政处罚决定前,可以咨询专家意见
D.当事人需要陈述和申辩的,应当在收到行政处罚意见告知书之日起10日内将陈述和申辩的意见,口头或书面告知提交拟作出处罚的银监会或其派出机构
第1题
A.具有社会危害性,应当给予行政处罚
B.未超过行政处罚时效
C.本机构有权管辖
D.行政处罚委员会主任同意
第2题
A.银监会对银行业金融机构在境外设立的银行业金融机构及其工作人员在境内外实施的违法、违规行为给予行政处罚
B.银行业金融机构在境内异地实施违法、违规行为的,一般由行为发生地的银监会派出机构管辖
C.吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖
D.责令停业整顿的行政处罚案件,由批准该银行业金融机构开业的银行业监督管理机构管辖
第4题
A.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。
B.当事人确有经济困难,经银监会及其派出机构批准,可以暂缓或分期缴纳罚款
C.经当事人同意,银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴罚款
D.银监会及其派出机构作出停业整顿或者吊销金融许可证行政处罚的,应当在银监会官方网站或者指定的媒体上公告
第6题
A.加大对金融机构和支付机构落实账户管理、客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监管力度。
B.将其作为重要检查项目,并不断创新检查方式、方法。
C.检查发现违法违规问题的,依法给予行政处罚。
D.检查发现违法违规问题的,依法给予经济处罚
第9题
A.违法事实不清
B.证据不足
C.程序不合法地
D.处罚种类或幅度不当地
第10题
A.违纪问题
B.违法问题
C.违纪违法问题
D.违纪违法涉嫌职务犯罪问题
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