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[单选题]

证券公司收取佣金的业务是（)。

A.融资业务

B.融券业务

C.经纪业务

D.私募基金

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第1题

综合类证券公司可以经营的证券业务有（)

A.证券自营业务

B.客户融股业务

C.客户融券业务

D.证券经纪业务

E.证券承销业务

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第2题

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括（)。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券

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第3题

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.1

B.3

C.5

D.2

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第4题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（)业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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第5题

企业发生的融资融券业务，分为（。

A.经营租赁

B.融资业务

C.融券业务

D.融资租赁)

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第6题

下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

私募基金管理人交易经验证明材料可提供自有资金账户或管理的其中一只私募基金证券账户首次交易时间查询记录，并加盖证券公司业务章。（)

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第8题

证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用（)证券账户。

A.证券公司自营

B.客户

C.融资专用

D.融券专用

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第9题

注册资本五千万元的证券公司不能经营()业务。

注册资本五千万元的证券公司不能经营（)业务。

A、证券融资融券

B、证券经纪

C、证券投资咨询

D、以上三项

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第10题

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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