第3题
A.严禁超出授权范围或未经审批办理业务
B.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金
C.严禁充当资金掮客和参与非法民间融资、非法集资、地下钱庄、洗钱
D.严禁泄露国家秘密、商业秘密
第4题
A.严禁充当资金掮客和参与非法民间融资、非法集资、地下钱庄、洗钱
B.严禁利用职务、工作之便,冒用单位名义,利用办公场地,从事非法金融活动或谋取非法利益
C.严禁泄露国家秘密、商业秘密
D.严禁利用客户账户过渡本人或他人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金
第6题
A.对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。
B.不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理(或其他员工)账户,不得利用客户经理账户资金归还贷款。
C.严禁临柜人员保管客户存折(单、卡、证等)和代客户临柜办理业务,柜员制网点柜员不得为本人办理业务。
D.加强对大额存取款业务(不分现金和转帐)合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。
第7题
A.过渡账户,临时账户
B.假名账户,匿名账户
C.非本人账户,虚假账户
第8题
第10题
A.各级机构和从业人员可以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式吸储
B.不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
C.不得利用银行员工或银行客户的个人帐户为他人过渡资金,不得借用银行客户的个人帐户为银行员工过渡资金
D.不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构
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