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[单选题]

客户风险等级划分初评结果应由()进行复评。

A.初评人

B.初评人以外的其他人员

C.计算机系统等技术手段

D.客户本人

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更多“客户风险等级划分初评结果应由()进行复评。”相关的问题

第1题

客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果

A.反洗钱合规管理部门

B.网点客户经理

C.计算机系统等技术手段

D.客户本人

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第2题

客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()
客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

客户洗钱风险评估的初评结果可由负责初评的同一人进行复评确认()
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第4题

客户洗钱风险评估的初评结果可由负责初评的同一人进行复评确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()
客户洗钱风险评估的初评结果可由负责初评的同一人进行复评确认,初评结果与复评结果不一致的,可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

下列关于风险评估及客户等级划分的操作流程,正确的是()

A.信息收集-筛选分析-初评-复评-终评

B.信息收集-初评-筛选分析-复评-终评

C.筛选分析-初评-信息汇总-复审-终评

D.信息筛选-汇总分析-初评-复评-终评

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第6题

客户洗钱风险等级划分分为初评、复评、终评三个环节,对于新投保的客户,公司应在承保后的()内划分完毕其风险等级。

A.10个自然日

B.10个工作日

C.15个自然日

D.15个工作日

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第7题

金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。()
金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

当初评与复评结果不一致时,以复评人员的评级结果为准。()
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第9题

在初评阶段评定为低风险的客户,可以采取简化处理,无需复评。()
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第10题

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段()
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