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[多选题]

客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业。()

A.大型国有企业

B.典当行

C.赌场或者其他赌博机构

D.珠宝行业

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更多“客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业。()”相关的问题

第1题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出,金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性金融机构可从以下哪些角度进行评估?()

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.与特定洗钱风险的关联度

C.行业受益所有人的隐匿程度

D.行业现金密集程度

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第2题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

A.信用

B.客户

C.地域

D.业务

E.行业/职业

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第3题

客户洗钱风险评估体系包含以下哪些基本要素()

A.行业风险

B.地域风险

C.业务风险

D.客户特性风险

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第4题

客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。()

A.性别

B.业务

C.年龄

D.行业

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第5题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.与特定洗钱风险的关联度

C.非自然人客户的股权或控制权结构

D.行业现金密集程度

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第6题

洗钱外部风险评估工作主要是针对客户洗钱风险等级的评定,是指以投保人作为评定对象,按照客户的特性,并考虑()因素,对客户进行洗钱风险等级进行综合评定。()

A.地域

B.交易

C.业务

D.行业

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第7题

以下哪项不属于个人客户洗钱风险评估标准?()

A.A.客户特性

B.B.地域

C.C.业务

D.D.行业

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第8题

对公客户(含同业客户)洗钱风险定量评估标准,包括()

A.客户特性

B.地域风险

C.行业风险

D.业务风险

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第9题

洗钱风险评估指标体系的基本要素有()。

A.行业(职业)风险

B.客户特性

C.地域风险

D.业务风险

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第10题

洗钱风险不包含以下哪项因素()

A.国家反洗钱缺陷

B.洗钱威胁

C.行业反洗钱缺陷

D.国际反洗钱监管

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