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[单选题]

以下关于我行合规管理三道防线的说法,正确的是()

A.各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线

B.风险合规部统筹总行各部室做好合规管理工作,是第二道防线

C.审计部对各条线执行合规规则和规章制度情况进行审计,是第三道防线

D.运营管理部主要负责各网点合规管理情况的核查,是第三道防线

答案
A、各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线
更多“以下关于我行合规管理三道防线的说法,正确的是()”相关的问题

第1题

洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构?()

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第2题

()是农村中小金融机构风险管理的第一道防线,负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。
()是农村中小金融机构风险管理的第一道防线,负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。

A、各业务部门

B、合规管理部门

C、风险管理部门

D、内部审计部门

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第3题

《中国银行业监督管理委员会关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为()

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.审计监督条线

D.营销条线

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第4题

银行汇票的内部账户开立在如下那个机构()

A.总行清算中心

B.分行清算业务组

C.分行收付款业务组

D.各支行营业机构

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第5题

一级支行行长、营业机构负责人、运营类后台中心负责人为本机构“三化三铁”工作( );一级支行、二级分行、一级分行分管运营管理工作的行领导、运营管理部门负责人为所在行该项工作的具体负责人。
一级支行行长、营业机构负责人、运营类后台中心负责人为本机构“三化三铁”工作();一级支行、二级分行、一级分行分管运营管理工作的行领导、运营管理部门负责人为所在行该项工作的具体负责人。

A.第一责任人

B.主要责任人

C.具体负责人

D.责任主体

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第6题

关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第7题

对于超出交行业务样本范围的单位资信证明委托和超出财政部、银监会标准格式的询证函,或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容,基层营业机构应逐笔上报分行()部分审查后办理

A.A.公司部

B.B.营运管理部

C.C.法律合规部

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第8题

()应对我行各条线和各分支机构经营管理的合规性负首要责任。

A.我行合规管理人员

B.我行各事业部风险官

C.我行高级管理层

D.我行各业务条线和分支机构的负责人

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第9题

业务专用章按办理相应业务的机构配备,每个机构刻制1枚。对于实行高低柜或其他形式柜台服务的营业机构,如需增设业务专用章须经()审批

A.支行运营管理部门

B.二级分行运营管理部门

C.一级分行运营管理部门

D.总行运营管理部门

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第10题

按照我行内部对账工作制度要求,各级运营机构应指定人员落实内部对账工作:分行、二级分行由负责客户对账的岗位实施;异地支行、县域支行由业务监督及营业经理负责。()
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第11题

各二级分行内控合规部(反洗钱中心)是本机构客户洗钱风险分类工作的牵头管理部门,主要履行以下哪几项职责?()

A.负责对本机构系统初评或重评的分类结果进行分析判断。

B.负责本机构客户尽职调查组织工作,对各支行和营业网点或业务部门反馈的客户尽职调查结果及风险等级调整意见进行审核。

C.督促本机构客户洗钱风险分类检查问题的整改落实。

D.对本机构支行、营业网点和业务部门的客户洗钱风险分类进行培训工作。

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