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[单选题]

骗取、盗取或挪用银行、客户各类资金、财产;以个人账户过渡银行或客户资金的所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第1题

银行业金融机构及从业人员“八不得”包含:不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()
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第2题

按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()
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第3题

以个人账户过渡银行或客户资金的,应给予()处分

A.降级

B.记过或记大过

C.开除或解除劳动合同

D.免职

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第4题

未及时与委托单位对账,尚未造成资金损失所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第5题

将单笔大额交易明显拆分为多笔交易,规避授权、客户身份识别或虚增业务量套取奖励所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第6题

弄虚作假为本人或他人套取银行信用的;伪造、变造、篡改、窃取、串换客户资料、档案(包含电子档);擅自泄露企业商业秘密或客户信息的;泄露、篡改、出售或故意损毁客户信息所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第7题

无故拒绝客户办理本网点已开办业务的;拒绝为客户办理残损币兑换业务所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第8题

在风险可控的情况下,可以用员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金。()
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第9题

严禁银行从业人员利用客户账户过渡本人资金,但可以通过本人账户过渡银行、客户资金。()
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第10题

下列哪个行为违反了《严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动“八不得”》规定

A.各级机构和从业人员可以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式吸储

B.不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财

C.不得利用银行员工或银行客户的个人帐户为他人过渡资金,不得借用银行客户的个人帐户为银行员工过渡资金

D.不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构

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