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[多选题]

2017年4月17日,某公司至五点办理变更法人及印鉴,客户经理受理后打印企业工商网核查信息,因客户资料不全,当日业务中止办理。2017年4月20日客户携带齐全资料至网点办理变更业务,变更资料中企业工商网核查信息仍未4月17日,受理当日未重新进行工商核查,9:38柜员临时离岗,变更资料交回客户,9:45回到岗位重新受理印鉴变更,从客户处取回变更资料也为重新审核。以下违规操作点是()。

A.柜员受理账户变更审核资料后发现资料不齐全,未当场销毁客户经理已审核的资料

B.柜员第二次审核对公结算账户变更资料不到位,未发现企业工商网核查信息非受理当日

C.柜员临时离岗未收妥变更资料,交还客户,返岗后未重新审核

D.运营主管对柜员受理变更资料审核不到位,未发现提交资料有问题

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第1题

办理账户印鉴变更,初审机构应发起账户变更流程,打印印鉴卡信息并在系统中进行印鉴卡新增和维护,同时应收回原印鉴卡并将其状态维护为(),成功后提交账户复审机构,并将印鉴变更纸质资料扫描上传。

A.作废

B.注销

C.无效

D.收回

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第2题

以下哪些情形,不允许受理客户资料变更()

A.存在办理中的客户资料变更申请

B.受理人员与待变更客户变更前、后姓名一致

C.已死亡客户

D.变更前、后的客户为制裁类、涉恐类、红通类人员

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第3题

被保险人小张委托父亲张先生至公司办理手机号码变更及生存金领取,受理人员识别客户身份、核对客户信息、保单信息后、审核业务资料无误后,可受理客户申请。()
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第4题

在支取方式变更的业务受理中,单位办理以下哪一项业务需要填写一式三份印鉴卡()

A.解锁密码

B.印鉴挂失

C.印鉴解挂

D.印鉴变更

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第5题

在支取方式变更的业务受理中,个人办理以下哪些业务需出具书面申请?()

A.查询-当前支取方式

B.解锁密码

C.印鉴挂失

D.印鉴解挂

E.印鉴变更

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第6题

外汇账户的开立、变更银行员工必须对法人、代理人的身份证件进行验证,请问应如何操作?()

A.从ABIS打印并留存备查

B.登陆人行的核查系统进行联网核查并打印留存

C.查看证件与企业经办人是否为同一人

D.B+C

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第7题

关于电子印鉴库的建立,以下说法错误的是()。

A.预留印鉴及客户信息的增加、变更、删除等需经建库操作员录入并换人复核后方可生效

B.电子验印操作系统终端,应由指定岗位的人员使用

C.印鉴库数据及图像信息可以随意下载、导出和打印

D.电子验印系统印鉴库的建立和维护采用录入、复核双人操作模式

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第8题

受理行在办理企业客户证书补办时,应要求客户提供()

A.法定代表人授权委托书

B.法定代表人、经办人的有效身份证件及复印件

C.挂失后补办的还需提供原证书挂失打印的业务信息表

D.营业执照、事业单位法人证书或组织机构代码证等有效证照原件及复印件

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第9题

在企业网银柜面注册系统上线运行后,企业客户暂停/注销网银渠道,须到网上银行注册账户开户行办理并提供相应的材料,但是以下()资料不须向银行提供

A.加盖单位公章及注册账户预留印鉴和企业法定代表人(或授权代理人)签章的《电子银行业务申请表(企业)》

B.企业客户注册信息表

C.法人有效身份证件复印件、经办人有效身份证件原件及复印件

D.法人授权委托书(法定代表人本人办理时不需要)

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第10题

对必须由客户经理上门办理的印鉴预留、上门对账等工作,为简化流程及手续,可客户经理单人操作()
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