第1题
A.独立性
B.公正性
C.重要性
D.有效性
第2题
A.保持健全的内部审计、监督和纠正机制
B.施加有效的权力机构监管和外部审计
C.建立完善的信息交流与沟通渠道
D.定期对内部控制进行评价和评级
E.以上都对
第5题
A.监测内容包括内部控制目标实现程度
B.监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
C.监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
D.商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测
第10题
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
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