第2题
A.完整性
B.准确性
C.有效性
D.时效性
第3题
A、25%
B、30%
C、45%
D、50%
第5题
A.中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号)
B.中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知(银发〔2017〕117号)
C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)
D.中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发[2018]164号)
第6题
A、123
B、321
C、213
D、312
第7题
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
第8题
A、直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B、直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
C、间接拥有超过15%公司股权或者表决权的自然人
D、直接或间接拥有超过15%公司股权或者表决权的自然人
第9题
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第10题
A.①②③
B.①③②
C.③②①
D.③①②
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!