A.当地法律要求严于公司的合规制度时,优先遵守当地法律的要求
B.合规高风险信号并不意味着就不能继续合作
C.合规制度良好运行,就是合规部门的事情,与普通员工无关
D.合规制度既保护公司,也保护员工个人
第1题
A.委员会可以审议和批准子公司首席合规官的任免
B.中交合规委员成员全部来自中交海外事业部
C.委员会主要负责中国交建各子公司之间海外业务合规风险的控制、管理、评估和监督
D.中国路桥、中国港湾和一公局也分别成立了各自的海外业务合规委员会
第3题
A.职责落实
B.制度建设
C.标准宣贯
D.法律职责
第4题
A.信贷担保事项
B.合同类法律规范性文件
C.新业务、新产品涉及的法律合规事项
D.行内规章制度涉及的法律合规事项
E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
第6题
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第7题
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
第8题
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.专核办法
第10题
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
第11题
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
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