更多“发生制裁投诉时，各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门”相关的问题
第1题
二级分行、县级支行对外签订与农发行业务经营有关的合同，不使用农发行格式合同或示范合同文本的，应报（）审批
A.市级分行业务主管部门
B.省级分行业务主管部门
C.市级分行内控合规部门
D.省级分行内控合规部门
点击查看答案
第2题
负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责（)。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
点击查看答案
第3题
对个人年度违规积分达到20分（含)以上的，由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评，并将名单报同级内控合规部门。（)
点击查看答案
第4题
责指导经劲行开展预警审核期间及交易拦截后的客户沟通解释工作。是哪个部门的职责（)。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
点击查看答案
第5题
（）在审核一般贷款申请的基础上，对客户（项目)扶贫成效情况进行初步审核
A.开户行
B.二级分行主办条线部门
C.扶贫业务主管部门
D.二级分行信用审批部门
点击查看答案
第6题
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
点击查看答案
第7题
业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项，如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等，应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()
A.分行授信管理部门
B.分行法律合规部门
C.分行金融市场相关管理部门
D.分行信用运营部门
点击查看答案
第8题
合同的法律审查应由（）及以上法律与内控合规职能部门负责
A.总行
B.省级分行
C.二级分行
D.经授权的县级支行
点击查看答案
第9题
外币资金上划时，由（）在系统中完成录入、复核
A．一级支行（二级分行）会计核算岗
B．一级支行部门负责人、部门副职
C．一级分行资金清算岗
D．二级分行会计管理或一级分行清算管理岗
点击查看答案
第10题
网点合规检查人员应当根据检查发现间题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，由（）和相关岗位人员在系统中签字确认。
A.所属二级分行行长
B.所属一级支行行长
C.网点负责人
D.所属二级分行相关部门负责人
点击查看答案
重要提示：
请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
题目内容
（请给出正确答案）
客服
TOP
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
