A.无法查出并纠正授权和业务处理中的差错和疏漏
B.客户的资产丢失、被盗用、滥用或暂时挪用
C.引起法律诉讼或公司损失
D.信息丢失、泄露、被盗用或毁损
E.存在资金资产安全风险
第1题
A.资产管理业务被有权机关调查
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查采取风险控制措施
D.客户资产净值发生变化
第2题
A.在差错处理过程中应遵守业务时限要求,并对处理不及时、不准确而引起的资金风险承担责任
B.在差错处理过程中不得滥用、误用业务处理权利,不得拒绝履行业务处理义务
C.在差错处理过程中应根据业务实质正确使用差错交易类型及差错原因码,并提供相应材料
D.对因银行系统、受理终端、自助设备、临柜业务等农业银行自身原因造成的风险资金冻结及账务调整无须征得持卡人同意
第6题
A.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B.商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件,至少每季度重新确认一次
C.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
D.除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
第7题
A.客户投诉处理机制
B.差错处理程序
C.客户投诉处理和差错处理机制
D.客户投诉处理和差错处理程序
第9题
A.内部风险管理需要
B.外部宏观环境
C.内部合规管理需要
D.业务发展需要
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