第8题
A.名称、法定代表人、实际控制人;
B.注册地、注册资本、主营业务;
C.股权结构、高级管理人员情况;
D.财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼。
第9题
A.客户因素包括个人客户和企业客户
B.个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C.企业客户的参考因素是指企业的组织架构、因素经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等
D.被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
第10题
A.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B.商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件,至少每季度重新确认一次
C.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
D.除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
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