A.书面形式送达
B.口头宣告转达
C.电话通知转达
D.主动上门通知
第1题
A.电子留痕形式
B.书面形式
C.电话确认形式
D.录音形式
第2题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件
B.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
C.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
D.普通投资者可以申请转化为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
第5题
A.商业银行应当在投资者首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估
B.商业银行应当定期或不定期地在本行网点或采用网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估
C.商业银行应当建立投资者风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存投资者风险承受能力评估内容和结果
D.商业银行应当在投资者风险承受能力评估书中明确提示,如投资者发生可能影响其自身风险承受能力的情形,再次购买理财产品时应当主动要求商业银行对其进行风险承受能力评估
E.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的投资者风险承受能力评估书进行审核
第8题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
第9题
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
第11题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!