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[单选题]

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

答案
D、①②③④
更多“在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消…”相关的问题

第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第2题

有关投资者适当性匹配的说法正确的是()

A.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品

B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

C.3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

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第3题

证券期货投资者适当性管理办法
《制度》发布时间: ()。

A、2018年7月

B、2017年7月

C、2018年9月

D、2017年9月

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第4题

QDII产品是商业银行、证券公司等合格机构接受投资者委托,运用投资者本外币资金在境外进行规定的金融投资活动,对投资者自身投资经验要求较低。()
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第5题

QDII产品是由商业银行、证券公司等合格机构接受投资者委托,以投资者本外币资金在境外进行规定的金融投资活动,对投资者自身投资经验要求较低。()
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第6题

期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()

A.应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

B.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C.测试投资者的股指期货基础知识

D.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第7题

邮储银行将投资者适当性作为内部控制的组成部分,将投资者适当性贯穿于理财类产品销售的各个业务环节属于()原则。

A.投资人利益优先原则

B.全面性

C.客观性

D.及时性

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第8题

融资融券要求普通投资者开户时间达到18个月,持有资金不得低于()万元人民币

A.50

B.30

C.100

D.25

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第9题

根据法规规定,基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。Ⅰ.财务公司Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ

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第10题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.将适当的产品销售给自然人投资者

C.将适当的产品销售给法人投资者

D.将适当的产品销售给特殊团体投资者

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第11题

基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()

A.诋毁其它基金、销售机构或销售人员

B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

C.对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D.为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问

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