更多“银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。()”相关的问题
第1题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第2题
银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行审核。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前可以视情况进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第4题
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系。()
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第5题
银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。()
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第6题
银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第7题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
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第8题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第9题
依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估,制定高风险业务列表,并对该列表进行()、动态调整。
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
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第10题
在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。()
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