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第1题
银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。()
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第2题
银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()
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第3题
银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第4题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
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第5题
银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第6题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第7题
银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。()
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第8题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前可以视情况进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第9题
银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行审核。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素?()
A.风险管理架构
B.风险管理策略
C.风险管理政策和程序
D.信息系统、数据治理
E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
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