第3题
A.5
B.10
C.15
D.20
第4题
A、三年
B、十年
C、五年
D、七年
第9题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应及时更新
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以向公安、工商行政管理等部门核实
D.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,由第三方承担客户尽职调查职责
第10题
A、持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整
B、根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C、对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D、客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
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