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[判断题]

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第1题

在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户

A.业务关系建立环节

B.业务关系存续期间

C.业务关系终止环节

D.以上均不是

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第2题

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )。

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)。

A、三年

B、十年

C、五年

D、七年

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第3题

在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，无需更新客户身份资料（）

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第4题

根据《反洗钱法》，在（)，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

A.任何时刻

B.业务关系存续期间

C.最近一次发生业务关系时

D.业务关系终止5年

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第5题

在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施()。

在与客户业务关系存续期间，以下哪些情形不属于各级机构应当采取持续的客户身份识别措施（)。

A、持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息，确保客户信息真实、准确、完整

B、根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化，及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检，确保客户洗钱风险可控

C、对客户开展持续的业务监控，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户补充资料信息

D、客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

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第6题

以下关于受益所有人身份识别错误的有()。

A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系

B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作

C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时，仍可以简化或者豁免受益所有人识别

D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

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第7题

在与客户的业务关系存续期间，银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。（)

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第8题

证券期货业机构与客户建立业务关系时，客户身份识别的完整流程不包括（)环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第9题

在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经高级管理层批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。()此题为判断题(对，错)。

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