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[多选题]

根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有()

A.发行人的控股股东

B.保荐人

C.承销的证券公司

D.发行人的董事、监事和高级管理人员

答案
BCD
解析:选项A:发行人的控股股东和实际控制人承担“过错责任”
更多“根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有()”相关的问题

第1题

证券监管部门调查发现,1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为,并给投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定,下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,正确的是()

A.无论乙有无过错,均须承担赔偿责任

B.只有当投资者证明乙有过错时,乙才承担赔偿责任

C.乙须承担赔偿责任,除非能证明自己没有过错

D.无论乙有无过错,均不承担赔偿责任

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第2题

证券监管部门调查发现,3年前在深圳证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为,并给投资者造成经济损失。乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定,下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,正确的是()

A.无论乙证券公司有无过错,均须承担赔偿责任

B.无论乙证券公司有无过错,均不承担赔偿责任

C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时,才承担赔偿责任

D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任,除非能够证明自己没有过错

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第3题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()

A.发行人控股股东

B.实际控制人

C.保荐人

D.保荐代表人

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第4题

《中华人民共和国侵权责任法》规定、根据法律规定推定行为人有过错,行为人不能证明自己没有过错的,应当承担侵权责任。()
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第5题

依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括()

A.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人

B.发起人、控股股东等实际控制人、发行人或者上市公司及其董事、监事、高级管理人员

C.保荐机构、证券承销商及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐机构、证券承销商的一般工作人员

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第6题

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,能证明自己没有过错的除外()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第9题

保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.本人及其配偶持有发行人的股份

C.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

D.未完成或者未参加辅导工作

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第10题

下列关于保荐业务的表述,正确的有()

A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议

B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务

C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因

D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

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