A.发行人的控股股东
B.保荐人
C.承销的证券公司
D.发行人的董事、监事和高级管理人员
第1题
A.无论乙有无过错,均须承担赔偿责任
B.只有当投资者证明乙有过错时,乙才承担赔偿责任
C.乙须承担赔偿责任,除非能证明自己没有过错
D.无论乙有无过错,均不承担赔偿责任
第2题
A.无论乙证券公司有无过错,均须承担赔偿责任
B.无论乙证券公司有无过错,均不承担赔偿责任
C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时,才承担赔偿责任
D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任,除非能够证明自己没有过错
第5题
A.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人
B.发起人、控股股东等实际控制人、发行人或者上市公司及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐机构、证券承销商及其董事、监事、高级管理人员
D.保荐机构、证券承销商的一般工作人员
第6题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第9题
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.本人及其配偶持有发行人的股份
C.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
D.未完成或者未参加辅导工作
第10题
A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
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