A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
A.企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可
B.监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人
C.保荐期间分尽职推荐和持续督导,持续督导要有明确的保荐期限,而尽职推荐阶段则不需要
D.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换债券
D.中国证监会认定的其他情形
第6题
A.辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送
B.辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送
C.辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告
D.辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告
第7题
A.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
C.通过从事保荐业务谋取不正当利益
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
第9题
A.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
B.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
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