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[多选题]

下列关于保荐业务的表述,正确的有()

A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议

B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务

C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因

D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

答案
BCD
解析:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议
更多“下列关于保荐业务的表述,正确的有()”相关的问题

第1题

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()

A.企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可

B.监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人

C.保荐期间分尽职推荐和持续督导,持续督导要有明确的保荐期限,而尽职推荐阶段则不需要

D.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ.保荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责()

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换债券

D.中国证监会认定的其他情形

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第6题

下列关于辅导报告的表述,正确的有()

A.辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报送

B.辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报送

C.辅导结束后,保荐机构应出具辅导工作总结报告

D.辅导结束后,发行人应向中国证监会派出机构报送辅导工作总结报告

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第7题

保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月()

A.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

C.通过从事保荐业务谋取不正当利益

D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

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第8题

申请股票上市的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()

A.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

B.申请公开发行股票,依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

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第10题

保荐制度主要包括()

A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

B.保荐期限

C.保荐责任

D.监管措施

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