A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.本人及其配偶持有发行人的股份
C.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
D.未完成或者未参加辅导工作
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
A.已通过保荐代表人资格考试,尚未注册为保荐代表人
B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D.刚完成注册的保荐代表人
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
第5题
第7题
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
C.通过从事保荐业务谋取不正当利益
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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