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落实销售人员诚信合规常态化教育工作举措的责任部门()

A.风险管理部

B.各销售部门

C.个险培训部

D.客户服务管理中心

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更多“落实销售人员诚信合规常态化教育工作举措的责任部门()”相关的问题

第1题

销售风险预警工作中,()可通过销售风险预警系统完成辖内销售风险预警数据审核。

A.A.风险管理部

B.B.各销售部门

C.C.个险培训部

D.D.客户服务管理中心

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第2题

已知names=[‘aa’,‘bb’,‘cc’,‘dd’],delnames[2]后,names是()。

A.[‘aa’,‘bb’,‘dd’]

B.[‘aa’,‘cc’,‘dd’]

C.[‘cc’,‘bb’,‘dd’]

D.[‘aa’,‘bb’,‘cc’,‘dd’]

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第3题

()和()为操作风险管理第一道防线

A.操作风险责任部门

B.风险(合规)部门

C.各分支机构

D.审计部门

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第4题

按照报送时间要求,由各分行、子公司合规部以部门发文形式将《中信银行违规事项外部处罚报告表》报送总行()

A.风险管理部

B.合规部

C.审计部

D.对口条线部门

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第5题

开展与公司有合作关系的第三方机构或网站的资质、协议等合作资料进行彻底清理、排查的责任部门是()
开展与公司有合作关系的第三方机构或网站的资质、协议等合作资料进行彻底清理、排查的责任部门是()

A.银行保险部、团体业务部

B.营销发展部、收展发展部

C.个险培训部

D.风险管理部

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第6题

()的职责是:监管规定完善销售管理制度、销售操作流程及销售系统功能、组织对所辖条线人员及其管理的销售人员、代理机构进行宣导培训,配合对本部门和条线的CRS遵循工作检查等

A.业务管理部门

B.产品开发部

C.教育培训部

D.销售部门

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第7题

根据《中信证券股份有限公司客户回访制度》,负责客户回访管理工作的部门是()

A.财富管理委员会运营管理部

B.统一客服联络中心

C.合规部

D.各分支机构

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第8题

保险公司应切实提升销售人员合规守法意识和诚信规范展业理念,对于销售人员每人每年培训时间不得少于()小时
A.30

B.20

C.16

D.40

E.知识点:根据(银保监办发〔2020〕41号)《中国银保监会办公厅关于落实保险公司主体责任加强保险销售人员管理的通知》第四条(九)加强销售人员法律法规和职业道德培训。保险公司应切实提升销售人员合规守法意识和诚信规范展业理念,要将法律法规、监管规章制度、从业规则标准、职业道德规范作为销售人员入职和在职培训基本内容,每人每年培训时间不得少于30小时

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第9题

合规风险管理体系的基本要素不包括()

A.合规风险管理计划

B.合规培训与教育制度

C.合规风险识别和管理流程

D.合规部门与其他部门协调机制

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第10题

()应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查

A.证券公司合规部门

B.证监会合规部门

C.证券公司风险部门

D.证监会风险部门

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