A.合规风险管理计划
B.合规培训与教育制度
C.合规风险识别和管理流程
D.合规部门与其他部门协调机制
第2题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第3题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
第4题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第5题
A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
D.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
第8题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第10题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第11题
A.须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
B.包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
C.由分行根据风险合规内容自行制订
D.须与合规风险管理履职挂钩
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