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[单选题]

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户投诉处理制度，以下表述中，错误的是（）

A.证券营业部应当在营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱

B.客户投诉电话在营业时间内有人值守

C.客户投诉档案保存时间不少于2年

D.证券公司应当在公司网站公示客户投诉电话、传真、电子信箱

答案
C、客户投诉档案保存时间不少于2年
发布时间：2022-07-01
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第1题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 Ⅰ. 提供虚假、误导性信息 Ⅱ. 采取不正当竞争手段开展业务 Ⅲ. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，采取不正当竞争手段开展业务，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）

A.监管谈话

B.罚款

C.出具警示函

D.责令改正

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第3题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第4题

防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手

A.严格执行经纪业务操作规程

B.加强员工培训，提高员工素质

C.加强经纪业务营销管理

D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式

A.财富管理业务

B.资产管理业务

C.经纪业务

D.证劵投资咨询业务

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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务

A.证券自营

B.证券资产管理

C.证券经纪

D.保荐

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第8题

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ．证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格Ⅲ．证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任Ⅳ．证券经纪商的权利之一是要为客户保密

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

《证券公司监督管理条例》以保护（）利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施

A.债权人

B.投资者

C.国家

D.证券公司

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第11题

下列关于证券经纪业务营销人员管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪业务营销人员应当在中国证券业协会登记Ⅱ.营销人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则Ⅳ.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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