更多“银行从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。()”相关的问题
第1题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发[2009]12号),银行业从业人员应自觉抵制内幕交易,不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务。()
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第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定应当履行反洗钱义务的金融机构包括()。
A.政策性银行
B.保险公司
C.村镇银行
D.货币基金公司
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第3题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国银保监会报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。()
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第4题
建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施()
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第5题
建设银行员工对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务。在报告之前应当先行确认该项业务是否洗钱行为。()
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第6题
在大额和可疑交易报告过程中,负有保密责任的人员不包括营业网点负责大额和可疑交易报告的反洗钱工作人员()
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第7题
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务()
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第8题
电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统,由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告()
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第9题
《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()报告,并受法律保护?
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
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第10题
开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。()
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