A.认识你的客户
B.见过你的客户
C.熟悉你的客户
D.了解你的客户
第1题
A.了解客户交易目的和交易性质
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.妥善保存客户身份资料和交易记录
D.了解客户的兴趣爱好,日常生活习惯
第2题
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
第4题
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
第6题
A.了解你的客户
B.咨询你的客户
C.发现你的客户
D.调查你的客户
第8题
A.客户账户记录
B.客户身份信息
C.客户身份资料
D.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
第9题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第10题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!