A.您的需求,我的追求
B.以客户为中心
C.了解你的客户
D.防范风险
第1题
A.了解客户交易目的和交易性质
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.妥善保存客户身份资料和交易记录
D.了解客户的兴趣爱好,日常生活习惯
第2题
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
第3题
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
第7题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第8题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第9题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别.
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!