A.银行内部最具基础性的一项管理活动
B.可分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
C.合规管理具有动态化和日常化的特点
D.合规管理可以通过开展全员风险排查活动实现一劳永逸的效果
第1题
A.合规管理是专业部门专业人员的工作
B.合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C.合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D.合规管理是审计的重要内容和监督对象
第2题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
第7题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
第8题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第10题
A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
C.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
D.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
第11题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
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