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[单选题]

下列关于合规管理部门与内部审计部门的关系,说法错误的是()

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价

B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价

D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离

答案
D、商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十二条规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价。内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
更多“下列关于合规管理部门与内部审计部门的关系,说法错误的是()”相关的问题

第1题

()负责识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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第2题

银行合规职能活动的范围和广度应当由()加以定期检查

A.内部稽核部门

B.风险管理部门

C.日常管理部门

D.经营部门

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第3题

金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大,可以由同一个部门承担。()
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第4题

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

A.董事长

B.总经理

C.监事长

D.合规负责人

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第5题

外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的风险管理部门、合规管理部门和内部审计部门。()
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第6题

商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。

A:合规部门

B:内部审计部门

C:运营部门

D:风险部门

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第7题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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第8题

下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()

A.合规管理是专业部门专业人员的工作

B.合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施

C.合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

D.合规管理是审计的重要内容和监督对象

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第9题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第10题

商业银行应建立内部审计活动的()

A.逐层分解机制

B.外包制度

C.稽核部门总包

D.合规部门监管

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