A.应当构建以客户为基本单位的交易监测体系
B.交易监测范围应当覆盖全部高风险业务领域
C.交易监测范围应当覆盖全部客户
D.交易监测范围应当包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程
第4题
第5题
A.资金交易完成前;上溯三年内
B.资金交易完成后;上溯三年内
C.资金交易完成前;上溯五年内
D.资金交易完成后;上溯五年内
第6题
第7题
B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测
C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查
D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施
第8题
A.实质重于形式并重
B.重质量、讲实效
C.重质量
D.实质与形式
第9题
A.查询该项交易
B.留存该项交易
C.恢复该项交易
D.重现该项交易
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