第4题
A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第5题
A.将检查中发现的问题进行汇总存档
B.对检查中发现的问题提出整改要求和意见
C.对整改落实情况进行复查
D.对检查发现的问题进行考核
E.负责整改检查中发现的问题
第6题
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
第7题
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第9题
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
第10题
A.整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动
B.整改是内部控制的重要内容和环节
C.农业银行通过规范和推动整改工作,完善了内部控制体系,提高了金融服务质量和管理水平
D.整改是内控合规部门的事情
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