第3题
合规审查,是指各级( )根据职责分工,按照审查依据要求对本办法规定事项的合规性和规范性进行审查,识别合规风险,并提出合规意见和风险防控建议的专业工作。
A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
第4题
根据《中华人民共和国商业银行法》,设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交的下列文件、资料,正确的有( )经营方针和计划国务院银行业监督管理机构规定的其他文件、资料。
A.申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等
B.申请人最近三年的财务会计报告
C.营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料
D.拟任职的高级管理人员的资格证明
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