A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
第1题
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第2题
关于合规审查,描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第5题
A.合同发起部门的常规审查
B.合同发起部门的职责审查
C.业务主管部门的职责审查
D.业务主管部门的常规审查
E.法律合规部门的法律审查
第7题
A.所在部门(机构)负责人
B.所在机构合规部门
C.总行合规部门
D.客户
第9题
A.内控合规部门
B.各业务部门
C.法律审查部门
D.风险管理部门
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