A.所在部门(机构)负责人
B.所在机构合规部门
C.总行合规部门
D.客户
第1题
A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
第2题
规章制度的全面清理工作由()牵头组织实施。
A.制度管理部门
B.制度起草部门
C.制度维护部门
D.审计部门
第3题
A.个别条款规定存在合法合规性问题的
B.与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的
C.送审制度缺少《制度信息采集表》
D.制度形式不符合《规章制度管理基本规范》的规定
第6题
关于制度修订、废止,下列说法不正确的是()
A.在发布修订后的规章制度时,印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况。
B.规章制度的修订和新设制定一样,必须经过立项→起草、论证→征求意见→审查→审核(审议)、审批、发布的程序。
C.在新的制度中废止原有规章制度的,不再单独履行废止程序。
D.制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议,起草部门必须采纳。
第7题
A.合法合规性
B.制度规范性
C.业务依从性
D.横向协同性
E.可操作性
第8题
A.个别条款规定存在合法合规性问题的
B.与其他现行有效制度大量重复
C.与其他现行有效制度大量冲突
D.制度形式不符合《规章制度管理基本规范》的规定
第9题
制度的修订、废止由()负责。
A.制度起草部门
B.制度管理部门
C.内控与法律合规部
D.审计部门
第10题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规风险管理部门与内部控制部门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系
第11题
A.个别条款规定存在合法合规性问题的
B.与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送审制度语言上大量使用通知、讲话中常见的语言
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