关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第1题
按照《规章制度管理基本规范》(农银规章[2009]1号)的规定,下列文件属于规章制度的是:
A.意见
B.指引
C.批复
D.规定
第2题
我行规章制度管理的主管和统抓部门是()
A.法律事务部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.办公室
第3题
我行实施制度管理、制度建设的“基本法”、“立法法”的是()。
A.《制度建设规划纲要》
B.《规章制度管理基本规范》
C.《规章制度管理工作流程指引》
D.《规章制度评价工作规则》
第4题
2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。
A.《关于做好合规文化建设工作的通知》
B.《中国农业银行合规文化建设纲要》
C.《中国农业银行合规管理纲要》
D.《中国农业银行合规文化建设规划》
第5题
农业银行的核心价值观是()。
A.工于至诚,行以致远
B.善建者行
C.高品质,高效率,负责任
D.诚信立业,稳健行远
第6题
2010-2011年,农行总行前后赴一级分行开展了()。
A.员工行为守则教育活动
B.合规文化暨案防制度宣讲活动
C.合规大讨论活动
D.合规四必讲活动
第7题
关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。
A.合规文化是企业文化的重要组成部分
B.合规文化与企业文化是并列的
C.合规文化包括企业文化
D.合规文化比企业文化重要
第8题
根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容()。
A.持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
B.正确理解法律、规则和准则的规定及精神
C.建设健全行内管理制度
D.准确把握其对商业银行经营管理的影响
第9题
合规管理部门的职责不包括()。
A.与监管机构保持日常工作联系
B.合规部门的设置与人员配备
C.合规审核
D.合规监测与评估
第10题
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
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