证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（)A.

目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。( )

A.正确

B.错误

某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是( )。

A.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。B.该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。

C.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。

D.该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。

务包括( )。

A.专项资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.特定资产管理业务

D.定向资产管理业务

为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到( )。

A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

针对集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。

A.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

B.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%

C.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%

D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为( )。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.使用客户资产进行不必要的交易

C.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

D.挪用客户资产

证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定( )等事项。

A.管理费用

B.投资比例

C.投资范围

D.管理期限

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。

Ⅰ.发布盈利预测信息

Ⅱ.欺诈

Ⅲ.内幕交易

Ⅳ.操纵证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券市场的“三公”原则是指( )。

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正

关于上市公司收购，下列说法错误的是( )。

A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股票，在收购完成后的3个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D.收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间