为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。

针对集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。

A.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

B.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%

C.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%

D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为( )。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.使用客户资产进行不必要的交易

C.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

D.挪用客户资产

证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定( )等事项。

A.管理费用

B.投资比例

C.投资范围

D.管理期限

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。

Ⅰ.发布盈利预测信息

Ⅱ.欺诈

Ⅲ.内幕交易

Ⅳ.操纵证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券市场的“三公”原则是指( )。

A.公开、公平、公信

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公正

D.公信、公平、公正

关于上市公司收购，下列说法错误的是( )。

A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股票，在收购完成后的3个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D.收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间

公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。

A.核准之外的用途

B.生产性支出

C.弥补亏损

D.非生产性支出

承销股票的承销团应当由( )组成。

Ⅰ.主承销的证券公司

Ⅱ.参与承销的证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.做市商

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A.股票、公司债券

B.股票、政府债券

C.政府债券、证券投资基金

D.股票、商业票据

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。

A.二十日

B.十五日

C.十日

D.二十五日