关于制度起草环节,下列说法不正确的是()
A.制度可以先起草再立项。
B.制度可以由一个部门起草,也可以由多个部门联合起草。
C.制度起草部门应当对制度的结构与内容、适用性与操作性、风险控制等进行充分论证。
D.起草规章制度应当做好调研工作,了解市场环境、业务发展和管理现状。
第1题
下列制度中,与“基本制度”属于同一效力层级的是( )
A.守则
B.管理办法
C.规定
D.实施细则
第4题
监事会的合规职责主要体现为()。
A.合规报告的审议审批
B.合规风险的识别与报告
C.合规政策的审议审批
D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行
第5题
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第7题
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第8题
按照《规章制度管理基本规范》(农银规章[2009]1号)的规定,下列文件属于规章制度的是:
A.意见
B.指引
C.批复
D.规定
第9题
我行规章制度管理的主管和统抓部门是()
A.法律事务部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.办公室
第10题
我行实施制度管理、制度建设的“基本法”、“立法法”的是()。
A.《制度建设规划纲要》
B.《规章制度管理基本规范》
C.《规章制度管理工作流程指引》
D.《规章制度评价工作规则》
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