监事会的合规职责主要体现为()。
A.合规报告的审议审批
B.合规风险的识别与报告
C.合规政策的审议审批
D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行
第1题
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第3题
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第4题
按照《规章制度管理基本规范》(农银规章[2009]1号)的规定,下列文件属于规章制度的是:
A.意见
B.指引
C.批复
D.规定
第5题
我行规章制度管理的主管和统抓部门是()
A.法律事务部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.办公室
第6题
我行实施制度管理、制度建设的“基本法”、“立法法”的是()。
A.《制度建设规划纲要》
B.《规章制度管理基本规范》
C.《规章制度管理工作流程指引》
D.《规章制度评价工作规则》
第7题
2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。
A.《关于做好合规文化建设工作的通知》
B.《中国农业银行合规文化建设纲要》
C.《中国农业银行合规管理纲要》
D.《中国农业银行合规文化建设规划》
第8题
农业银行的核心价值观是()。
A.工于至诚,行以致远
B.善建者行
C.高品质,高效率,负责任
D.诚信立业,稳健行远
第9题
2010-2011年,农行总行前后赴一级分行开展了()。
A.员工行为守则教育活动
B.合规文化暨案防制度宣讲活动
C.合规大讨论活动
D.合规四必讲活动
第10题
关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。
A.合规文化是企业文化的重要组成部分
B.合规文化与企业文化是并列的
C.合规文化包括企业文化
D.合规文化比企业文化重要
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