根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼

A．正确

B．错误

A.2008

B.2009

C.2010D

A.正确

B.错误

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。

A公司住所地证监局

B公司章程规定的内部机构

C有关自律组织

D公司职代会

A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

B.中国证监会对证券公司合规管理的有效性评估，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据

C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监及合规部门工作评价

D.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据

C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》指出证券公司应当建立考核机制，以下表述错误的是()。

A．对于证券公司的违法违规行为，董事长、高级管理人员已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

B．证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司的合规总监采取监管措施或者追究法律责任

C．证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇

D．A和B