下列说法不正确的是（)

A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员

B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

A、七

B、八

C、九

D、十

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报

A、②③⑤

B、①③④⑤

C、①②⑤

D、①②③④⑤

A、①

B、①③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

A、反洗钱监控

B、经纪业务客户异常投资行为监控

C、自营业务投资行为合规性监控

D、支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败

A、风险是一个事前概念

B、风险是一个事后概念

C、反映的是损失发生前事物发展状态

A、分管领导

B、“一把手”

C、部门负责人

A、12

B、24

C、36

D、48

此题为判断题(对，错)。