下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
第1题
A.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
D.《证券公司监督管理条例》
第2题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《关于加强上市证券公司监管的规定》
D.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
第3题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
第4题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
第5题
A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营
C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务
D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
第6题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
第8题
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司信息披露方面的法律法规的是()。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
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