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金融理财师小魏跟客户初次接触时,了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师,为了争取到这一客户,小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料,可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。

A.客观公正原则

B.正直诚信原则

C.专业精神原则

D.恪尽职守原则

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更多“金融理财师小魏跟客户初次接触时,了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师,为了争取到这一客户”相关的问题

第1题

初次接触客户阶段,理财师重点工作包括()

A.礼节性问候

B.了解客户需求

C.寻找突破口

D.业务操作环节

E.跟踪服务

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第2题

初次接触客户阶段,理财师需要明白如下几个问题()

A.理财师的客户从哪里来

B.客户的需求是什么

C.理财师的专业

D.理财师的道德

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第3题

根据《金融理财师执业操作准则》的规定,下列不属于金融理财师在制定并向客户提交理财方案时应该执行的是()

A.金融理财师必须与客户讨论理财规划报告

B.金融理财师应告知客户在选择理财方案时需考虑关于未来个人状况和经济环境的假设等因素

C.金融理财师需要向客户进行解释,并说服客户由其执行该理财方案

D.客户与金融理财师应共同决定哪些服务项目由金融理财师提供并明确责任

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第4题

金融理财师对客户的信息披露不包括以下哪个选项?() A 、关于所收取报酬的明确及合理的说明 B 、

金融理财师对客户的信息披露不包括以下哪个选项?()

A 、关于所收取报酬的明确及合理的说明

B 、金融理财师的联系方式

C 、客户在了解服务合约的范围及性质时可能需要了解的其他相关信息

D 、金融理财师本人目前的投资组合情况

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第5题

在银行工作的金融理财师小赵在了解到客户小李曾接受过隔壁的第三方理财工作室的理财服务后,便当着客户的面,把该第三方理财工作室的规模和理财师的素质半开玩笑地嘲讽了一番,这违背了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。

A.专业胜任

B.正直诚信

C.专业精神

D.客观公正

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第6题

根据《金融理财师执业操作准则》,下列关于在个人理财规划方案的执行与监督过程中,金融理财师应履行义务的描述,正确的是()

A.在向客户提交个人理财规划方案后,金融理财师必须协助客户执行该方案

B.如果客户委托金融理财师执行该方案,应明确划分金融理财师与客户在方案执行过程中的责任并达成协议

C.为了更好的为客户服务,金融理财师可与其他人员共享客户信息

D.金融理财师只能在自己服务的金融机构提供的各种金融产品和服务中,帮助客户选择和配置合适、可靠的产品和服务

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第7题

金融理财师法律责任的责任主体是()A.金融理财师B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C.金融

金融理财师法律责任的责任主体是()

A.金融理财师

B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构

C.金融理财师及金融理财师所服务的客户

D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户

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第8题

金融理财师法律责任的责任主体是()A.金融理财师B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C.金融

金融理财师法律责任的责任主体是()

A.金融理财师

B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构

C.金融理财师及金融理财师所服务的客户

D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户

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第9题

金融理财服务具有个性化的特点,这就要求金融理财师为客户量身定制金融服务菜单,为此金融理财师应着重了解()等几方面的特点

A.客户的教育背景

B.客户收入的稳定性和成长性

C.客户的风险偏好

D.客户的职业

E.客户的年龄阶段

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第10题

金融理财师法律责任的责任主体是()A.金融理财师B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C.金融理

金融理财师法律责任的责任主体是()

A.金融理财师

B.金融理财师及雇用金融理财师的金融机构

C.金融理财师及金融理财师所服务的客户

D.金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户

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