A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
第2题
期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理 部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历
A.1
B.2
C.3
D.5
第4题
期货公司不得任用最近三年因违法违规行为被撤销证券,期货从业资格人员从事期货业务。()
A.正确
B.错误
此题为判断题。
第5题
A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D.查处违规行为
第6题
未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
第8题
【题目描述】
下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C.财务公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
【我提交的答案】: ABCD |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定,期货交易所的菲期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。
财务公司也可以?
第9题
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
第10题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
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