A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D.查处违规行为
第1题
未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
第3题
【题目描述】
下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C.财务公司
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
【我提交的答案】: ABCD |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定,期货交易所的菲期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。
财务公司也可以?
第4题
该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?( )
A.经营管理主要负责人
B.财务负责人
C.结算负责人
D.制表人
第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )
A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B.取得金融期货经纪业务资格
C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
第9题
中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?( )
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.问卷调查
第10题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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